Tranzactii fictive cu actiuni Neptun – Campina
Cuplul Patriciu-Gaita a exersat manipularea pietei de capital inca din 1995. 4550 de actiuni cumparate dimineata si revandute la pranz cu un pret de 10 ori mai mare.
In data de 20 februarie 1998, managerul general si consilierul juridic de la SC Neptun SA Campina au reclamat la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare o situatie bizara, ivita la inregistrarea transferului de proprietate asupra actiunilor societatii.
La inceputul lunii ianuarie 1997, la sediul societatii din Campina, TVM Bucuresti (societate de intermediere) a depus 156 de contracte, incheiate, toate, in ziua de 5 noiembrie 1995, prin care un asociat al lui Dinu Patriciu, George Gaita, cumparase 5.460 de actiuni cu suma de 780 lei/actiune, de la diferiti actionari la SC Neptun.
In aceeasi zi, tot prin intermediul TVM, George Gaita a vandut SC Alpha Constructii si Investitii Imobilare SA Bucuresti 5.550 actiuni, cu suma de 7.800 lei/actiune. Adica, de 10 ori mai mult. Tranzactiile au fost tinute secrete mai bine de un an. Dupa tranzactia “Gaita – Alpha”, SC Neptun s-a inscris la Bursa de Valori.
Managerul si consilierul juridic cereau, asadar, CNMV parerea daca tranzactiile au fost legale.
TVM SA (Tranzactii Valori Mobiliare) transmisese la CNVM, inca din 7 martie 1997, 158 de contracte de vanzare-cumparare actiuni ale emitentului SC Neptun. Erau insotite de copii dupa documentele de identitate ale partilor. Scopul: verificarea legalitatii. Suspiciune: falsificarea actelor, mai precis ascunderea identitatilor vanzatorilor.
Intrebari si raspunsuri
Pentru derularea anchetei privind SC TVM SA si transferul actiunilor de la SC Neptun la CNVM a fost intocmit un punctaj:
– care a fost modalitatea de privatizare pentru care s-a optat (pentru a se stabili daca la data vanzarii, in 1995, cetatenii puteau detine certificate de actionar la SC Neptun SA Campina sau aveau doar cupoane)
– daca cetatenii care au figurat ca vanzatori au fost inregistrati ca proprietari de actiuni SC Neptun SA Campina si de la ce data
– verificarea datelor la domiciliului altor cetateni care figurau ca vanzatori in contracte, pentru a se vedea daca si acestea au fost falsificate, pentru a preconstitui un probatoriu cat mai larg, in eventualitatea aplicarii unei sanctiuni contraventionale TVM-ului.
La intrebarile CNVM, SC Neptun raspunde:
1. Societatea Comerciala Neptun SA a participat la licitatia publica din aprilie 1995 si a distribuit certificate de actionar cu data de 15.06.1995.
2. In Registrul Actionarilor din 24.03.1997 (tinut de Bursa de Valori Bucuresti) figureaza drept actionari vanzatorii din lista dvs., si nu cumparatorul Gaita George. De asemenea, la nr. certificatului din lista dvs., actionar nu este Tanasescu Dumitru Dan.
“Vanzatorii” nu si-au recunoscut semnatura
La controlul efectuat la diferite persoane fizice care figurau ca vanzatori in contractele de vanzare-cumparare, prezentate de TVM SA, au aparut chestiuni demne de suspiciune. Data incheierii tuturor contractelor de vanzare-cumparare transmise in original de SC TVM SA la CNVM – 15.11.1995 – nu corespundea cu data de 05.11.1995, mentionata in adresa SC Neptun SA Campina cu nr. 415/26.02.1997.
Toate contractele de vanzare-cumparare prezentate la CNVM de catre TVM SA au fost incheiate intr-o singura zi: 15.11.1995, ceea ce este practic imposibil, chiar daca ar fi fost intocmite de calculator.
La contractele de vanzare-cumparare aveau numere de ordine scrise de mana, de la 20 la 10.116, datate intr-o singura zi.
Completarea formularelor de vanzare-cumparare (FVAD), verificarea identitatii semnatarilor si semnarea, respectiv stampilarea acestora de catre vanzatori si reprezentantul societatii de valori mobiliare presupuneau cel putin 5 minute pentru fiecare contract, astfel incat obiectiv nu era posibil sa fie incheiate 10.000 de contracte intr-o singura zi.
Bratu Ioan si Canja Nela Violeta nu si-au recunoscut semnatura de pe contractul de vanzare-cumparare, mentionand ca nu au detinut actiuni Neptun SA Campina la acea data, nu au vandut in baza unui ordin de vanzare astfel de actiuni si nici nu au primit suma totala in lei mentionata in contract.
– Canja Liviu a declarat ca nu a vandut actiuni SC Neptun SA si nici nu a intrat in posesia sumei de 26.775 de lei – suma totala mentionata in contractul de vanzare-cumparare.
Numele de Gaita George (cumparator) si Sementov Gabriel Alexandru (agentul de valori mobiliare al TVM SA) erau cunoscute unor persoane fizice contactate de reprezentantii CNVM, la efectuarea controlului.
Toate contractele de vanzare-cumparare prevedeau vanzarea unui numar de 35 de actiuni Neptun la pretul de 765 de lei/actiune, rezultand un pret total de 26.775 de lei.
INTERVIURILE HotNews.ro